广州市番禺区基本建设投资管理办公室关于番禺区交通拥堵治理点交叉口改造工程绩效评价有关问题的整改措施及落实情况的报告

 广州市中大管理咨询有限公司受广州市番禺区财政局的委托，对我办“番禺区交通拥堵治理点交叉口改造工程项目”2018年度财政支出工作实行了绩效评价，并出具了绩效评价报告。现就报告中提出的存在问题和我办的整改措施以及落实情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

项目位于番禺区相应各镇街，项目主要建设内容是番禺区交通拥堵治理点交叉口改造工程，该项目由五个子项目组成：（1）东兴路与广场西路交叉口改造工程、（2）梅山大道与金江大道交叉口改造工程、（3）市新路与新水坑新环村路交叉口改造工程、（4）城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口改造工程、（5）金龙路与市莲路交叉口改造工程。项目计划总投资806.37万元（上述第（1）个项目76万元，第（2）至第（5）个项目合计730.37万元），由番禺区财政解决，第（1）个项目计划于2018年1月底前竣工，第（2）-第（5）个项目计划于2018年6月底前竣工。

（二）前期工作开展情况

根据现场调研和查看项目单位前期准备相关材料发现，前期工作成果主要包括：前期调研商讨类，如2016年交通事故摸查数据表，2016年第三季度道路交通安全设施排查表，关于商请已建道路配套交通信号灯的函（番公交设〔2016〕392号），区政府工作会议纪要（〔2017〕96号），区政府工作会议纪要（〔2017〕133号）；前期立项审批类，如2017年番禺区交通拥堵治理项目设施改造工程（东兴路与广场西路交叉口）项目建议书（广东省冶金建筑设计研究院2017年9月编制），2017年番禺区交通拥堵治理项目设施改造工程（梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口）项目建议书（广东省冶金建筑设计研究院2017年10月编制）；施工前的审批类，如2017年番禺区交通拥堵治理点交叉口改造工程（东兴路与广场西路交叉口）施工图设计文件审查报告（广东省建院施工图审查中心，2018年4月），2017年番禺区交通拥堵治理点交叉口改造工程（梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口）施工图设计文件审查报告（广东省建院施工图审查中心，2018年4月），广州市番禺区财政投资评审处理意见通知书（番财评概复〔2018〕726号），梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口等4个子项目送审额6333873.93元，审定额为5732668.14元，勘察设计合同、施工合同、监理合同、绿化迁移协议等系列合同协议等。总体上，该项目建设的前期工作较为充分，前期工作成果较为齐全。

（三）项目实施计划及完成情况

根据前述“番发改函（〔2017〕1055号）”、“番发改函（〔2017〕1107号）”文件，东兴路与广场西路交叉口工程计划于2018年1月底前竣工，梅山大道与金江大道交叉口工程等4个项目计划于2018年6月底前竣工。

东兴路与广场西路交叉口工程实际于2017年10月启动，2018年3月开工建设，2018年4月完成竣工验收，延期三个月。梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口等4路口工程于2017年10月启动，2018年11月开工建设，2018年已完成工程量35%，计划2019年12月底前完成（竣工），预计延期18个月。

二、绩效评价结论

项目立项依据充分，项目实施严格按照相关管理制度或操作规范，未发现有质量安全事故。但项目前期准备工作不充分，未提供项目实施方案，预算调整幅度大，且未在计划竣工日期内完成项目。2017年10月11日，番禺区发改局批复同意东兴路与广场西路交叉口改造工程立项建设（番发改函〔2017〕1055号）。2017年10月24日，番禺区发改局批复同意梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口共4个交叉口改造工程立项建设（番发改函〔2017〕1107号），建设内容为上述5个交通拥堵治理点交叉口改造，项目计划总投资806.37万元。本项目年初预算批复数为280万元（番财〔2018〕176号），年度预算调整后的预算数为8.417722万元（2018年（第二次）预算支出调整表），2018年实际支出8.417722万元，调整后的预算支出执行率100%，年初预算执行率3.01%。项目单位依据相关管理制度或操作规范实施项目建设，未发现有质量安全事故。但是，项目竣工时间较发改部门批复的计划竣工时间、较合同条款约定的竣工时间均滞后：东兴路与广场西路交叉口工程于2018年4月竣工验收，较发改部门批复的计划竣工时间（2018年1月底）滞后；截至2018年底，梅山大道与金江大道交叉口等4个交叉口工程，已完成施工招标并动工建设，仅完成工程量35%，较发改部门批复的计划竣工时间（2018年6月底）滞后。项目单位解释工期延误原因为：本项目梅山大道与金江大道交叉口、市新路与新水坑新环村路交叉口、城区大道与旧水坑竹山工业路交叉口、金龙路与市莲路交叉口等4个交叉口工程原定2018年完成工程量70%，由于各交叉口协调事项多、概算评审时间较长，较年初预计目标有所延后，计划于2019年完工。

基于评分指标，结合资料审阅和现场核查，本项目评价得分为77.5分，评价等级为“中”。

三、存在问题

1.项目前期准备工作不充分，前期规划合理性不足。

2.预算编制合理性不足，预算调整幅度大。

3.工期延误，实际竣工日期滞后。

四、整改措施

（一）加强项目前期的准备工作，编制详细的建设实施方案。

明确项目建设的年度工作任务（目标）、责任科室及责任人员、项目实施进度、资金支付时间安排、过程监控、质量验收、责任追究等具体事项，为有效开展项目建设提供计划保障。对项目立项、环评批复、用地许可证、施工许可证、概预算、招投标、施工建设、完工、竣工、结算、决算等各个环节制订量化开始时间及完成时间的建设进度安排表，预留一定时间富裕，做到按计划实施各环节，定期把控项目进度。并做好防范措施，预留出现变更或复核等因素的时间，并对已延期或可能延期的环节采取预案。

（二）提高预算编制结果的准确性。

一是要求各科室结合工程实际进度，对工程后续的实施情况作出正确的判断，提高年初预算编制结果的准确性、年度预算调整的合理性，并按项目实施进度、单位工程和分部工程验收结果等有序支付财政资金，提高财政资金支出率。二是把年度的预算执行率作为科室的考核内容，用以加强科室认真、准确地编制预算的意识，以提高预算编制的质量，减少预算调整。

（三）提高项目建设进度管理水平。

积极主动联合各相关单位加强沟通，及时掌控项目施工进度，根据现场实际情况合理调整工序，排除非客观原因造成项目建设停工影响工期的问题，确保项目建设如期完工。

（四）严把设计图纸质量关，提升概算评审的速度和准确率。

报告中提及概算评审时间过长，导致招标挂网工作开展较预计目标有所延后。从我办内部来说，应在设计图纸质量上严格把关。送审的图纸要保证是经过初步设计技术审查或施工图审查后的图纸。对于工期紧急等特殊情况的项目，可以考虑以施工图来编制概算，节约预算评审的时间，从而赢得招投标的时间，对设计单位编制的概算，建设单位要进行初审。同时建设单位与设计单位或设计咨询单位签订合同时，应增加相应服务质量及进度奖罚的条款，并且加强考核、落实。

五、措施落实及项目进展情况

1.我办为了全面落实计划的编制和计划的执行，由技术科（设计管理）牵头制定了“区基建办项目建设进度表”， 建立项目倒排计划，协调各科室对项目建设计划进行细化，明确项目前期（立项、设计、前期报建、用地报批、工程招投标、征地拆迁等）、项目中期（施工管理等）和项目后期（竣工和结算等）关键节点的推进时间，通过例会、专项问题协调会等形式，不定期通报项目进展情况，协调处理项目各阶段出现的问题。

2.为了更有效的加强进度管理，由工程科牵头制定了“区基建办项目工期计划表”，对施工项目落实工期管理，强化对施工单位的压力传导，督促施工单位落实好施工计划，促进施工现场的科学化、标准化管理，保障项目施工生产规范、有序进行，确保项目如期推进。项目确因增加工程、天气等客观因素需申请延期的，在申请工程进度款时提出，过期申请的不予以接受。

3.对于5000万元以上工期紧急的项目，我采用了按施工图编制概算的方法，在设计图纸质量和深度上有所提高，大大加速了概算评审的速度，节约了预算评审时间，加快了招投标的时间。

4.该工程目前已基本完工，除了梅山大道与金江大道交叉口路灯工程外，其余均已达到了竣工验收条件。