广州市番禺区城市更新局策划方案编制绩效评价简要报告

一、评价概况

1.项目基本情况。主要内容和用途等总体情况。

项目按照区委、区政府的战略部署，为提高番禺城乡建设品质，推动城乡土地管理、规划建设和城市更新改造有效衔接，落实城市更新三年行动计划，重点推进“珠江沿岸、南大干线、地铁七号线”等沿线连片区域的升级改造、村级工业园升级改造，番禺区城市更新局2018年申报部门预算并取得最终批复的策划方案编制类项目共15项，其中5项为本年度新增项目，10项为跨年度项目。策划方案拟统筹城市发展和公众意愿，明确地区功能优化、公共设施完善、城市品质提升、历史风貌保护、城市环境改善、基础设施完善的目标、要求、策略，细化公共要素配套要求和内容。方案实施后能够推动城市更新工作进程，促进村园土地利用效率提升和产业升级，在优化发展环境、提高政府基本公共服务水平、提高村民收入和政府产业税收等方面产生显著的效益。

项目经费主要用于策划方案编制的采购与验收费用，主要通过政府采购的方式进行，项目验收完成后进行合同价款的支付。

2.项目资金情况。

项目年初预算为442.9904万元，其后，首先按照《关于下达2018年第一次预算调整计划的通知-广州市番禺区城市更新局》(番财〔2018〕813号)文件精神，项目预算调减235.7104万元，项目预算资金变更为207.2800万元；之后，项目预算再次按照《广州市番禺区财政局关于下达2018年第二次预算调整计划的通知(广州市番禺区城市更新局)》(番财〔2018〕1536号)的安排，预算在上述基础上再次调减53.0204万元，预算调整后变为154.2596万元，预算调整率为-65.1777%。

项目实际支出金额为154.2596万元，预算调整前金额为442.9904万元，预算调整后金额为154.2596万元，资金支出率达100%，年初预算执行率为34.8223%。

二、项目绩效

1.项目绩效目标。

项目绩效总目标为：完成策划方案的编制工作，取得最终批复，以方案为基础推动城市更新，促进村园土地利用效率提升和产业升级。提高城市建设品质，推动城乡土地管理，规划建设和城市更新改造有效衔接，重点推进“珠江沿岸、南大干线、地铁七号线”等沿线连片区域的升级改造、村级工业园升级改造。

项目2018年阶段性绩效指标为：按计划推进策划方案的编制工作，按合同进度推进项目，支付预算中的相关款项。

2.项目绩效目标完成情况。

项目单位按照文件要求以及城市更新局制定的财务管理、合同管理、预算实施管理、档案管理及采购管理办法的规定，按程序选取各项目方案的编制单位，并完成了石壁旧村改造总体规划、石壁片区融资地块地价评估、南大干线西片区融资地块地价评估、南大干线东片区融资地块地价评估、珠江机床厂地价评估及韦涌村、大洲村改造总体规划项目的阶段性工作。

三、存在问题

一是项目预算调整率极高，预算准确性有待提高。项目年初预算为442.9904万元，实施过程中资金进行了预算调整，主要为两次调减： 235.7104万元与53.0204万元，预算调整后变为154.2596万元，预算调整率高达-65.1777%，根据区财政局要求，项目预算的调整次数多，且比重大，项目开展前期准备不够充分，预算考虑与设定不够合理，预算准确性低。

二是项目资金年初预算执行率偏低，资金使用进度有待提高。项目实施过程中，策划方案的编制部分采用政府采购，部分为单位内部自行编写，未制定严格的监督管理机制，2018年有8个项目进行了方案的编制，对应8个子项目支出经费，预算执行率相较年初仅有34.8223%，项目预算执行率有待提高，资金支出进度有待加强。

三是项目实施过程不够严谨，开展进度不足。项目实施过程中仅提供了《番府[2018]31号<广州市番禺区人民政府关于印发进一步加强番禺区城市更新改造项目管理意见的通知>》、《广州市人民政府关于提升城市更新水平促进节约集约用地的实施意见（穗府规[2017]6号）》，项目实施的具体方案、编制内容与要求、安排进度与计划、过程监理与验收机制均未提供，项目实施的要求与流程不够清晰，实施过程不够严谨，难以保障项目完成进度。

四是项目绩效目标设置不够完善，不够合理。项目单位效益指标设置不未进行量化，多为文字性描述，其中，对于经济效益与社会效益的指标范围过大，难以测量其实际效益，项目绩效指标监控不明确。

五是合同编制周期长，政策变化快，编制内容难以确定。项目实施过程中，方案编制延续时间有的为两年或三年以上，项目单位或采购单位在策划方案编制过程中，受到国家或省市级政策变化、上级政府规划变化等环境因素，导致部分方案的编制要进行重复更改，编制内容随政策变化而做出改变，编制时间较长，项目进度受到影响。

四、相关建议

针对上述项目存在的问题提出改进建议或措施。

一是项目开展前期充分准备，降低预算调整率。项目单位在开展项目前期，要充分调研与制定开展小项目的具体方案与实施计划，较为精准严格的衡量其费用，贯彻厉行节约的原则，填报预算，避免因财局政府大幅度调减预算造成项目开展的不顺利。

二是严格执行预算使用情况，合理规划资金使用进度。项目中涉及的招投标、合同签订、验收机制等流程，要明确各时间节点，合同中明确规定资金支付进度等详细安排，避免出现合同纠纷引起的资金使用进度不足等现象，保证资金合法合规使用。

三是制定严谨严格的实施方案，确保项目按时按质完成。项目开展前期要对策划方案编制有一定的摸底调查，制定详细的项目方案编制实施计划，对项目实施过程中可能出现的问题制定可行的监督管理措施，并对项目完整的实施过程有整体的把控与管理，确保项目能按时完成，并确保完成质量。

四是进一步完善绩效目标，全面、量化的设置可观指标。项目单位可进一步量化指标，如经济指标可针对融资地块评估项目进行衡量，对于其后续带来的土地收入进行量化；社会效益可设置城市更新实现程度；可持续发展指标可设置为实际采纳方案实施数量等；同时设置实施单位对策划方案的满意度指标，居民满意度指标等。

五是精准研读国家政策大方向，减少方案编制周期。项目单位或采购单位在编制方案前期，要多方面了解、研读国家或上级政府政策大方向，把握方案编制基本方向与内容，避免因政策变更导致的多次重复修改，加快方案编制，有效推动项目进度。