番禺区审计局2015年工作情况总结及2016年工作设想

15年，番禺区审计局在区委、区政府的正确领导下，认真贯彻落实党的十八大、十八届三中四中和五中全会、习近平总书记系列重要讲话精神，根据上级审计机关的部署，围绕地方党委政府中心工作，切实履行审计职责，加大经济责任审计和财政资金审计力度，助力全区经济社会平稳健康发展。

一、2015年工作情况

（一）切实履职，力促重大政策落实

2015年，区审计局围绕“审计要持续组织对国家重大政策措施和宏观调控部署落实情况的跟踪审计”的要求开展审计工作，周密部署，详细制定审计项目计划，做好政策措施跟踪审计与其它专项审计、全年审计与分阶段审计工作的衔接，将跟踪审计相关内容纳入到审计项目中，精心制定实施方案，组织实施，促进中央有关中央八项规定、严控“三公”经费、“会议费”、控制楼堂馆所建设、财政专项资金使用等政策和规定的落实，同时，通过走访相关部门，了解掌握我区商业改革等重大政策落实情况，并结合日常审计了解的重大政策落实情况，提交专题审计报告，为上级决策提供依据。

2015年共完成审计项目33个，除受托市审计局开展的区法院经济责任审计项目待市审计局统一批复外，2015年审计计划项目全部完成，查出问题金额13480.08万元，其中：违规金额304.69万元，管理不规范金额13175.39万元，应上缴财政金额304.69万元，应调账处理金额391.46万元，提交审计报告48篇，提交专题、综合性报告3篇，提交信息简报25篇，提出审计建议50条，采纳审计建议49条。

1.财政资金审计。一是本级预算执行情况审计，重点关注了预算编制的科学性、预算执行的合法性、政府性债务状况及财政资金的存量和增量情况，加强对“三公”经费、会议费使用和楼堂馆所建设等方面的审计监督，针对存在问题，提出了细化预算编制、促进盘活存量资金等建议，为发挥财政资金使用的最大效益、切实维护财政安全提供审计保障；二是部门预算执行情况审计，重点检查了当年预算编制、执行合法性、相关专项资金分配、管理、使用情况，针对个别部门及预算调整幅度过大和资产管理不规范的情况，提出审计建议，进一步提高被审计单位的财政财务管理水平；三是财政决算审计，重点对财政预算收支真实合法性，各类专项资金管理和使用，以及有关政府性债务的情况进行审计监督，对两个镇信访达标奖励金和会议费使用中出现的问题，以及往来账等资产管理出现的情况和问题作出审计处理，提出审计建议；四是专项（资金）审计，街镇家庭综合服务中心专项资金审计中，在重点审查区、镇（街）配套专项资金合规性的同时,对出现的购买服务经费拨付滞后、人员配备数量不足和人员费用支出占比过高的现象，提出审计建议；广州市番禺污水治理有限公司污水处理费2014年收支情况的专项审计，重点关注了污水处理费收、管、用情况，以及污水工程的推进情况，为财政资金的安全、有效使用提供审计保障。

2.经济责任审计。2015年完成15个经济责任审计项目。对领导干部任职期间在调整经济结构、耕地保护、环境保护、社会建设、保障和改善民生、重大投资、资产处置、招标采购、贯彻落实中央八项规定、厉行节约反对浪费、“约法三章”相关要求、计划生育、住房公积金和内部管理等方面的履职情况进行审计监督。针对在政府采购规定的遵守、往来账、固定资产、资金结算等资产管理、住房公积金购买、收支核算、专项资金使用等方面存在的问题，作出了审计处理，提出了审计建议，加强对权力的制约和监督，不断提高领导干部依法履职，依法行政，依法理财的水平。

3.固定资产投资审计。通过对城镇保障性安居工程跟踪审计，摸清了我区城镇保障性安居工程的投资、建设、分配、运营等情况，促进住房保障政策在我区的落实，推动健全住房保障和供应体系目标的实现，对工程管理中出现的个别手续、质量等问题作出处理，提出建议，督促整改落实。区残疾人就业展能基地工程项目的审计，对项目进度、建设管理、招投标制度执行、资金使用等情况进行审计监督促，同时对对建设和使用中出现的问题提出建议，规范了工程建设管理。

一年来，我局努力践行“一审二帮三促进”，服务经济社会发展大局，为政府决策提供信息，也为加强部门、企业财政财务管理工作提出不少行之有效的意见和建议。

（二）注重实效，“三严三实”专题教育提升队伍战斗力

2015年，局领导班子成员带头深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，以“三严三实”要求切实提升审计机关的执行力，教育引导审计人员既要严以修身、严以用权、严以律己，又谋事要实、创业要实、做人要实。坚决执行中央八项规定、审计“八不准”纪律和审计人员行为规范，严格执行审计廉政纪律公示、督查、回访制度，建立落实党风廉政建设和廉政风险防控责任制，廉洁自律，依靠群众，接受监督，确保公正执法、廉洁从审。同时，把审计工作成果的提升程度作为检验开展专题教育效果的主要指标之一，切实做到专题教育活动与审计业务工作“两不误、两促进”。

结合“三严三实”专题教育和“廉政文化进机关”活动要求，开展各种有意义的活动，包括组织全体干部职工参观广东省廉政教育基地、大石污水处理厂等，进一步增强审计队伍廉洁自律意识和服务基层的意识；深入查找梳理“不严不实”问题，把“三严三实”精神融入到每次审计任务的圆满执行中，内化于每位审计干部的成长成才中，审计队伍战斗力得到有效提升。

（三）参与协作，助力全区经济社会建设

2015年，在完成审计工作任务的同时，积极完成政府交办和配合上级部门开展专项工作，包括有：万博商务区7家项目公司的资金运作及项目进展情况的审计调查；落实省委第十巡视组反馈意见整改工作有关严肃查处违规发放补贴、挤占挪用、截留、贪污财政专项资金等行为；配合区纪委开展的9个专案调查；市审计局开展的美丽乡村建设专项资金审计工作；教育收费检查和行政事业单位2014度收费综合年检工作，更好地发挥审计的服务作用，为我区经济社会建设提供审计保障。

（四）力求完善，抓紧内务管理不放松

2015年，区审计局加大内务管理力度：一是继续加强制度建设，修订和完善了财务管理办法、公车管理办法等，将局机关内部管理制度整理汇编成册并在局内网上公告，做到人皆尽知；二是根据上级要求整改门户网站；三是加强档案管理，开展2014年审计项目案卷质量检查，对检查发现的情况和问题进行了规范；四是规范办公用房管理，切实执行财务预决算公开，落实上级有关厉行节约的政策。

二、2016年工作设想

（一）指导思想。

牢固树立科学审计理念，坚持“依法审计、围绕中心、服务大局、突出重点、求真务实”的审计工作方针，将维护法治、保障民生、推动改革、促进发展作为我区审计工作的出发点和落脚点，依法履行审计职责，对稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险等政策措施落实情况，以及公共资金、国有资产、国有资源、领导干部经济责任履行情况进行审计，加大工作力度，创新审计方式，加强队伍建设，提高审计效率，力争实现审计监督全覆盖，使审计工作融入到我区经济社会发展的大局，更好地为区委、区政府的决策服务。

（二）2016年工作安排。

2016年是“十三五”规划开局之年。新的一年里，我局将继续贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中和五中全会、习近平总书记系列重要讲话精神，贯彻落实全国审计工作会议精神，依法履行审计监督职责，更好服务“四个全面”战略布局，加大预算执行审计的覆盖面，力求在摸清真实情况、反映突出问题、揭示风险隐患、促进改革发展、推动反腐倡廉等方面发挥作用。围绕区委、区政府的中心工作以及上级机关的总体部署，具体工作拟安排如下：

1、突出重点，依法履行审计监督职能。

⑴安排预算执行情况审计项目9个，包括本级预算执行情况审计、7个部门或街道预算执行情况审计和预留省定项目1个。重点跟踪财政资金分配、部门预算执行、非税收入管理、资金使用效益等情况，查找资金使用中存在的违规违纪问题和奢侈浪费行为，确保财政资金的安全和效益。

⑵安排涉及民生专项资金审计项目2个，促进专项资金管理和绩效的提高，促进各项民生政策的落实；

⑶安排固定资产投资审计项目2个，重点对项目建设决策程序的合规性、工程招投标管理、工程质量和投资控制等方面进行审计监督，确保政府投资项目的顺利推进。

⑷安排经济责任审计项目15个，紧扣“权力运行”和“责任落实”两条线开展经济责任审计，继续加强对权力的制约和监督。

⑸安排行政事业单位财务收支审计项目3个，继续关注被审计事业单位财务收支的真实性和合规、合法性，重点检查收费的合规、合法性，财政专项资金使用的合规性和效益性以及是否存在“小金库”等

⑹安排镇级财政决算审计项目1个，重点关注财政预算收支真实、合法性，各类专项资金的管理和使用及债务情况等。

⑺安排国有企业资产负债损益情况审计3个，促进企业加强经营管理，确保国有资产保值、增值。

2、大力督促审计整改落实。

继续抓好审计回访制度的落实，进一步做好“回头看”，促进审计意见、建议的落实，促进部门、单位财政财务管理水平。

3、继续推进作风效能建设。

围绕“廉洁、文明、高效”的审计人员社会主义核心价值观和“求真务实、勇于担当”的审计作风，狠抓作风效能建设，认真贯彻落实党风廉政建设责任制，加强队伍建设。

4、完成区委、区政府交办的各项工作。