番禺区审计局2021年工作总结和2022年工作计划

　　2021年，在区委审计委员会、区委、区政府及上级审计机关的正确领导下，区审计局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，准确把握立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局对审计工作提出的新任务新要求，依法全面履行审计监督职责，做好常态化“经济体检”工作，为番禺区“十四五”开好局作出积极贡献。现将有关情况总结如下。

　　一、审计任务完成情况

　　2021年，完成审计（调查）项目25个，查出问题金额17855.59万元；审计期间整改金额2416.01万元；审计处理处罚11867.43万元；提交审计报告和专项审计调查报告42篇。提出审计建议60条。促进被审计单位建立健全规章制度9项。

　　二、2021年工作总结和成效

　　（一）旗帜鲜明，同向发力，党的政治建设进一步增强

　　1.强化理论武装。高质量推进党史学习教育，丰富党史学习教育形式，通过局领导班子为党员干部讲党课、组队参加区直机关工委党史知识竞赛、召开2021年党史学习教育专题组织生活会等，营造良好学习氛围；加强“第一议题”学习和中心组学习，及时传达学习习近平总书记各时期的重要讲话精神以及中央和省委、市委、区委文件精神。2021年，局党组理论学习中心组共召开8次专题学习会，开展第一议题学习26次。

　　2.加强党组织建设。严格按照《番禺区审计局2021年党建工作任务清单》完成2021年党建工作任务；全面落实“三会一课”制度，2021年，局领导班子带头讲党课7次，开展15次主题党日活动。做好发展党员工作，2021年以来转正党员2名，吸收预备党员1名、发展对象1名，接收积极分子1名、入党申请人1名。

　　3.筑牢廉洁防线。制定《番禺区审计局2021年度落实全面从严治党主体责任年度任务清单》，强化全面从严治党主体责任落实；严格落实中央八项规定及其实施细则精神，按照有关部门要求，开展因私出国（境）管理、党员干部酒驾醉驾问题整治、公职人员违规占用公有住房专项整治等自查自纠工作；发挥谈话制度的教育、提醒和警示功能，2021年，党员领导干部之间、领导与干部职工开展提醒谈话11人次、谈心谈话44人次。

　　（二）聚焦主业，突出重点，审计工作彰显新成效

　　1.做好政策跟踪审计，推动重大政策落地生效。贯彻落实审计项目和审计组织方式“两统筹”要求，采取“1+N”形式优化内部统筹机制，共组织开展了番禺区2021年四个季度的国家、省和市重大政策措施落实情况跟踪审计。另一方面，配合广州市审计局开展疫情防控审计，采取以抽查为主，“现场审计+走访调研”相结合的方式，通过边审边改，进一步督促被审计单位完善制度，规范资金物资的管理使用。

　　2.做深财政同级审计，推动财政审计全覆盖。借助市审计局审计数据分析平台，利用大数据分析技术，打造“总体分析、发现疑点、系统研究、分散核实”的数字化审计模式，2021年，财政“同级审”对全区64家区一级预算单位开展了番禺区区级部门2020年度预算执行和其他财政收支情况审计。同时，以预算编制、调整和预算执行的合规、合法性，财政收入质量情况、财政资金存量统筹盘活情况等方面为重点，开展了番禺区2020年度财政预算执行、决算草案和其他财政收支情况审计。

　　3.做严经济责任审计，促进领导干部履职尽责。继续深化对领导干部经济决策权、经济管理权的监督制约，2021年，共对12名领导干部的经济责任进行审计，涉及镇街、政府部门、国有企业等，促进权力规范运行。此外，区审计局不断完善经济责任审计管理机制，组织召开区2021年经济责任审计工作联席会议，研究讨论2021-2022年度番禺区经济责任审计计划项目。印发《广州市番禺区经济责任审计工作联席会议议事规则》《广州市番禺区经济责任审计工作联席会议办公室工作规则》，进一步规范经济责任工作联席会议及成员单位的工作职责和任务要求，形成管理规范、运转有序、工作高效的运行机制。

　　4.做强公共投资审计，提高建设资金使用效益。按照《番禺区政府投资重大公共工程项目审计全覆盖工作方案（2020年7月-2025年6月）》要求，开展番禺区110千伏广汽输变电电力管沟（化龙电站至复苏电站段）工程审计、番禺区广汽中路延长线工程审计、番禺区金光西大道（滨河路至兴业大道）工程审计、番禺区50万元以下财政投资项目评审工作情况专项审计调查等项目。

　　5.做实资源环境审计，服务生态文明建设。区审计局贯彻落实区委审计委员会第五次会议精神，开展石岗西涌、雁洲涌水体治理工程审计，局主要领导亲自带队，与审计组下沉河涌治理一线，实地走访了石岗西涌、雁洲涌治理工程现场。积极与区水务局、大龙街道办事处等相关部门联动，做好2个河涌审计项目的审前调查工作。开展番禺区石碁镇党委书记、镇长自然资源资产离任（任中）审计，重点关注贯彻落实生态文明建设的重大决策情况、完成自然资源资产管理和生态环境保护目标情况等，助力打好污染防治攻坚战。

　　（三）创新方式，完善机制，审计监督实现新作为

　　1.推进审计整改和审计回访工作。召开区审计局年度整改工作会议，清理2016年以来遗留的未完成整改事项，规范和完善审计发现问题整改工作制度。强化审计整改动态跟踪管理，采取“建立台账、专人跟踪、逐项督改”的方式，严格落实审计查出问题清单销号制度。按照“实施回访—撰写回访报告—建立审计项目回访台账”工作步骤，采取现场回访和函访相结合的形式开展审计回访，2021年，区审计局开展了22个审计项目的回访工作。

　　2.进一步加大内部审计工作力度。一方面，统筹全区内部审计工作，印发2021年度内部审计工作指引，总结内部审计工作共性问题和明确内部审计工作要求。顺利完成番禺区2020年度内部审计统计调查工作，进一步全面、准确、完整掌握全区内部审计工作的开展情况。另一方面，率先开展局内部审计工作，完成针对局2018年1月至2020年12月期间的财政财务收支情况开展内部审计，促使局建立健全内控制度，加强财政资金的监督，提高财政资金的使用效益。

　　3.实现审计成果综合运用。针对审计中发现的普遍问题，向区政府提交2021年四个季度国家和省重大政策措施落实情况跟踪审计报告、区16个镇街执行区政府生活垃圾运输工作决策的调查报告，经区政府常务会议审议，并获得区领导批示，有力推动区相关决策部署有效落实。针对区基建办领导干部经济责任审计中发现的代建工程未移交的普遍问题，形成专题报告呈送区领导，为解决代建工程未移交的普遍性问题提供参考。同时，结合时事热点，对审计报告内容进行综合提炼形成政务信息，进一步提升以点带面的审计效益。2021年，区审计局上报的各类文稿信息被采用12篇。

　　（四）加强内控，服务全局，综合效能得到新提升

　　1.加强干部队伍建设。加强人员配备，2021年共招录公务员3名，招聘审计助理3名，引进工程类、计算机类专业技术人才，已初步建成工程审计和计算机审计两大板块人才队伍，为专项审计填补技术空白；完善队伍管理，随着单位工作人员数量增加，人员结构日益复杂，区审计局制定完善《番禺区审计局干部职工激励制度》《广州市番禺区审计局审计助理招聘和薪酬管理暂行办法》等，为干部职工日常管理、考核评优等方面提供制度支撑；开展业务培训，组织干部职工参加上级审计机关的各类培训班，开展审计机关2021年度集中整训，不断提高审计工作人员的业务技能和工作水平。

　　2.做好巡察审计问题整改工作。继续抓好巡察组反馈意见的整改落实，以党务、人事、财务和廉政风险防控问题为重点，进一步巩固区委巡察问题整改工作。全力配合做好市审计局对区审计局党政主要领导干部经济责任审计工作，以本次审计工作为契机，全面检查工作、查找不足、总结经验、改进工作。

　　3.提升局内部管理效能。抓好内部疫情防控措施落实，做好来访人员信息、体温登记，及时掌握干部职工离穗返穗情况。响应上级关于带头接种新冠疫苗要求，组织全局干部职工接种新冠疫苗。强化审计统计工作，严格落实审计统计数据填报分级责任制，2021年上半年统计工作在广州市审计系统中获满分第一名。按照有关部门要求，持续推进垃圾分类、健康促进机关、节约型机关创建等工作，切实增强区审计局干部职工节约意识、环保意识和健康意识。

　　三、问题和不足

　　主要表现为审计工作中坚力量亟需年轻化，人员专业知识结构亟需均衡化，各种专业的人才配备离满足新时代审计工作的开展需要尚有距离。

　　四、2022年工作计划

　　2022年，区审计局将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在区委审计委员会、区委、区政府的正确领导下，坚持走高质量内涵式发展路子，依法全面履行审计监督职责，扎实推进审计全覆盖。下阶段，着重做好以下几项工作：

　　（一）完善番禺区审计工作五年发展规划。拟按照上级审计机关审计工作发展规划的要求，完善番禺区审计工作第十四个五年规划，着力提升审计监督效能，把审计监督融入区委、区政府“十四五”时期中心工作。

　　（二）进一步完善审计派驻专员管理办法。针对目前审计派驻专员管理办法的存在问题，与财政（国资）部门进一步沟通并向区政府做好请示报告工作，进一步探索、落实现有审计派驻专员的管理和使用问题。

　　（三）加大对重大政策措施贯彻落实情况跟踪审计力度。加大对区委、区政府重点工作推进情况审计调查力度，聚焦“十四五”时期中心工作，促进经济高质量发展。

　　（四）加大对重点民生资金和重大公共工程项目审计力度。加强疫情防控、乡村振兴、自然环境等事项的资金审计，促进人民群众更多更好地共享发展成果；提高政府投资项目审计质量和审计效率，提高财政资金的使用效益，推进工程全覆盖审计。

　　（五）加强对领导干部的监督工作。按照有关文件精神，科学修订经济责任审计中长期规划，注重经济责任审计与公共资金、国有资产、国有资源等审计的统筹融合和相互衔接，推动审计项目一体化、精细化管理。加强经济责任审计工作联席会议成员单位的合作协调，推进审计结果成果运用。

　　（六）进一步督促落实审计整改。建立健全整改跟踪落实机制，对报告中发现问题的整改情况进行全面反馈和检查，督促被审计单位认真整改，做好“审计后半篇文章”。

　　（七）完善内部审计指导和管理。以促进国家审计和内部审计协同发展为目标，进一步加强对内部审计工作的指导和监督，统筹利用内部审计力量，充分发挥内部审计的基础防线作用，增强审计监督合力。

　　（八）积极探索大数据分析审计方法。通过组建区审计机关大数据分析小组，利用上级数据分析平台，扎实开展业务数据与财务数据、单位数据与行业数据以及跨行业、跨领域数据的综合比对和关联分析，提高利用数据分析进行查核问题、评价判断、宏观分析的能力。

　　（九）加强审计机关自身建设。加强党风廉政建设，促进依法审计、文明审计，自觉接受各方面监督；优化人员结构，继续招聘审计助理，有效补充审计力量；继续开展公务员职务职级晋升选拔任用工作，形成激励机制；不断加强对审计干部职工的教育，着力提升审计干部职工的业务能力水平，力争打造一支信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的新时代审计干部队伍。